公司中谁应该被委托合规控制？

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它包括以下组件：

一般合规政策（定义组织内合规控制系统运作的原则和标准的主要文件；基于联邦法律和其他现行监管法律法规、组织内部标准和规范形成）；

反腐战略；

立即通报正在发生或已经发生的违法行为的制度；

企业行为政策；

利益冲突声明；

企业道德标准；

接受和赠送礼物的制度。

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企业实施合规风险控制体系的职能可以分配给以下人员和组织：

单独成立的合规控制服务；

组织内的内部控制单位；

公司安全部；

经济安全与控制服务；

公司的法律部门。

企业合规体系的组织取决于企业的规模、业务目标、可用资源和财务资源。大型企业通常会分配整个部门或分部。中小企业家可能只雇佣一名员工，但是他的资质必须非常高。

公司中谁应该被委托合规控制？

为了最大程度地降低合规控制风险，合规部门可以在工作中开展以下活动：

为客户、合作伙伴、供应商、投资者以及监管机构眼中商业活动的透明度创造有利条件；

监督企业的所有业务流程，以确保其符合现行立法的要求和标准；

识别、分析和评估潜在的合规风险；

将风险和威胁发生的概率降低到最低水平；

组织反腐败措施，防止资助恐怖活动和将非法收入合法化；

实施对国家反垄断政策遵守情况的监督；

组织制裁合规工作（在某些情况下，如果公司与外国公司合作）；

提供保护，防止行业竞争对手收集情报；

处理利益冲突的情况；

调查组织内部的职务犯罪和欺诈行为；

制定公司文件和监管法律行为以符合公司当前的合规政策；

持续培训人员识别潜在威胁和风险，以及在实施时制定正确的行为策略；

在与合作伙伴公司达成交易之前，分析其诚信度；

与监管机构、自律组织和协会互动，以使公司的活动符合现行法律法规；

持续监测法律和监管法律行为的变化，以便及时调整企业的内部文件和业务流程